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崗位職責(zé): 1、對分支機構(gòu)提交的合規(guī)審查事項初審，為經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢； 2、識別分支機構(gòu)經(jīng)營管理中的風(fēng)險隱患，建立有效的風(fēng)控措施;定期檢査管理制度、風(fēng)控措施執(zhí)行情況，并定期對合規(guī)及風(fēng)險管理情況進行總結(jié)、評估和報告，提出改進建議； 3、組織分支機構(gòu)員工合規(guī)及風(fēng)險管理培訓(xùn)工作；協(xié)助負(fù)責(zé)人組織員工廉潔培訓(xùn)和教育； 4、督促、審核、檢査分支機構(gòu)對客戶風(fēng)險等級劃分、大額交易和可疑交易報告、反洗錢宣傳、培訓(xùn)及反洗錢報告等反洗錢相關(guān)工作； 5、做好日常與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系，及時完成當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作，列席相關(guān)會議或培訓(xùn)，并及時將監(jiān)管要求及工作開展情況傳遞公司合規(guī)法律部及風(fēng)險管理部。 任職要求: 1、本科及以上學(xué)歷，持有證券從業(yè)資格； 2、三年以上金融、法律、會計、信息技術(shù)行業(yè)工作經(jīng)驗； 3、熟悉相關(guān)法律法規(guī)以及證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則、流程； 4、有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、公文處理能力。