崗位職責(zé):
1.協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立健全公司合規(guī)風(fēng)險管理體系,規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)管理流程;
2.跟蹤相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立健全公司規(guī)章制度管理體系;
3.加強與上級單位合規(guī)部門和監(jiān)管部門的工作聯(lián)系、溝通,跟蹤合規(guī)管理要求變動,及時了解監(jiān)管動態(tài),落實合規(guī)管理工作要求,配合相關(guān)部門接受監(jiān)管部門及上級單位的合規(guī)檢查;
4.負(fù)責(zé)公司各類合同、協(xié)議等法律文書的起草、制定、審查或修改,規(guī)范合同管理;
5.負(fù)責(zé)識別、評估并控制公司相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的各類法律、合規(guī)風(fēng)險;
6.對公司的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)評估、出具審查意見,提供合規(guī)支持;
7.負(fù)責(zé)配合處理反洗錢相關(guān)工作;
8.為各個業(yè)務(wù)線條提供合規(guī)咨詢,并提供合規(guī)建議;
9.撰寫各類合規(guī)報告,組織開展合規(guī)培訓(xùn)、宣傳、檢查等活動,推動公司合規(guī)文化建設(shè);
10.公司及部門交辦的其他工作。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,具有期貨、證券、基金、銀行等金融行業(yè)2年及以上合規(guī)工作經(jīng)驗,期貨公司合規(guī)工作優(yōu)先;
2.熟悉期貨行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則,有較強的合規(guī)風(fēng)險研究與判斷能力,善于發(fā)現(xiàn)問題,分析和解決問題;
3.有較強的語言和文字表達(dá)能力,良好的邏輯思維能力和行動力;
4.正直誠信,有高度的責(zé)任心,具備良好的團隊精神和職業(yè)道德;
5.通過期貨從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、司法考試優(yōu)先,具備CPA、CFA、FRM資格優(yōu)先。